內幕曝光！知名券商營(yíng)業(yè)部卷入"大騙局"，客戶(hù)陷入ST股操縱案？本金虧慘了...公司回應

近期，有投資者曝出，數年前在營(yíng)業(yè)部委托理財，卻莫名陷入市場(chǎng)操縱大案中。

近日廣東證監局一次性披露6張罰單，劍指光大證券廣東分公司及下轄營(yíng)業(yè)部及相關(guān)責任人，涉及多項違規行為，比如協(xié)助客戶(hù)出借證券賬戶(hù)、向客戶(hù)違規承諾承擔損失、未及時(shí)報告客戶(hù)集體投訴等情況等。營(yíng)業(yè)部前負責人等3人被認定為不適當人選。

據券商中國記者獨家獲悉，6張罰單背后，牽涉多起委托理財相關(guān)糾紛。一名相關(guān)案件的知情人士表示，該營(yíng)業(yè)部前負責人及相關(guān)人員涉嫌借光大證券的名義，誘騙眾多投資者投資理財，操縱數十個(gè)客戶(hù)的賬戶(hù)、集資過(guò)億，高位接盤(pán)一只ST股票以套現離場(chǎng)。值得一提的是，與投資者簽署協(xié)議的乙方并非證券公司營(yíng)業(yè)部員工，而是后來(lái)被證監會(huì )明確定性為操縱證券市場(chǎng)的第三方人士。

【資料圖】

證券公司分支機構存在“窩案”的現象已屢見(jiàn)不鮮。三年前被曝出的太平洋證券內蒙古分公司前總經(jīng)理，其打著(zhù)太平洋證券名義實(shí)則利用自己控制“偽私募”與投資者簽訂委托理財協(xié)議，最終爆發(fā)兌付危機。

有券商人士對此分析認為，上述可能是營(yíng)業(yè)部相關(guān)人士的個(gè)人行為。但公司多年來(lái)未發(fā)現分支機構亂象，亦反映出在合規及風(fēng)險管理方面存在一定漏洞，值得業(yè)內警醒。

對此，光大證券向券商中國記者回應稱(chēng)，本次監管措施涉及違規行為主要發(fā)生在2018年至2019年，公司在2020年4月對涉事?tīng)I業(yè)部負責人進(jìn)行免職處理，責令其專(zhuān)職處理相關(guān)事項，并做好客戶(hù)溝通工作。

光大證券一營(yíng)業(yè)部踩多條紅線(xiàn) 負責人等3人被認定不適當人選

據廣東證監局披露的罰單， 6份罰單指向光大證券云浮新興東堤北路證券營(yíng)業(yè)部（現云浮新興荔園路證券營(yíng)業(yè)部，下稱(chēng)“該營(yíng)業(yè)部”）存在三項違規行為：

一是該營(yíng)業(yè)部原負責人張林開(kāi)、員工李國新、葉鎮華等人協(xié)助客戶(hù)出借證券賬戶(hù)為他人融資提供中介和便利，向客戶(hù)違規承諾承擔損失。

二是部分員工存在向客戶(hù)提供科創(chuàng )板測試題答案、索要客戶(hù)證券賬戶(hù)密碼、向客戶(hù)發(fā)送回訪(fǎng)問(wèn)題、提供答復口徑等情形。

三是未按規定及時(shí)向廣東證監局報告客戶(hù)集體投訴等重大事項。反映出該營(yíng)業(yè)部合規管理不到位、內部控制不完善。

廣東證監局責令，光大證券云浮新興荔園路證券營(yíng)業(yè)部在1年內，每6個(gè)月開(kāi)展一次內部合規檢查，并向廣東證監局提交合規檢查報告。光大證券廣東分公司也因對營(yíng)業(yè)部的合規管理、廉潔從業(yè)內部控制失效負有直接的管理責任，被采取出具警示函措施。

與此同時(shí)，4位相關(guān)責任人也受到不同程度的行政處罰。其中，該營(yíng)業(yè)部負責人張林開(kāi)被認定為不適當人選，2年內不得擔任證券公司董監高和分支機構負責人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

經(jīng)查，張林開(kāi)擔任該營(yíng)業(yè)部負責人期間，協(xié)助客戶(hù)出借證券賬戶(hù)為他人融資提供中介和便利，向客戶(hù)違規承諾承擔損失；營(yíng)業(yè)部合規管理、廉潔從業(yè)內控管理失效。此外，還出現向客戶(hù)提供科創(chuàng )板測試題答案、索要客戶(hù)證券賬戶(hù)密碼、向客戶(hù)發(fā)送回訪(fǎng)問(wèn)題、提供答復口徑等多處違規情形。

營(yíng)業(yè)部員工葉鎮華、李國新也由于出借證券賬戶(hù)、違規承諾承擔損失等問(wèn)題被監管部門(mén)認定為不適當人選，1年內不得擔任證券公司客戶(hù)開(kāi)發(fā)服務(wù)相關(guān)職務(wù)。葉賢升因向客戶(hù)提供科創(chuàng )板測試題答案、索要客戶(hù)證券賬戶(hù)密碼的被出具警示函。

記者查閱中證協(xié)的從業(yè)人員信息發(fā)現，截至8月1日，張林開(kāi)依然在光大證券任職，登記類(lèi)別為一般證券業(yè)務(wù)，登記狀態(tài)為正常。而葉鎮華、李國新、葉賢升已不在光大證券任職。

投資者爆：被誘騙與不明人士簽署委托投資 營(yíng)業(yè)部前負責人張林開(kāi)為關(guān)鍵“牽線(xiàn)人”

從上述罰單可看出，光大證券廣東分公司及云浮新興荔園路證券營(yíng)業(yè)部均“未按規定及時(shí)向廣東證監局報告客戶(hù)集體投訴等重大事項”。

券商中國記者獨家了解到，這背后牽涉多起委托理財及相關(guān)糾紛。多名投資者反映，他們在不知情的情況下與身份不明人士簽署一份投資委托協(xié)議，直到今年上半年證監會(huì )公告的一則罰單，才知道該身份不明人士是一名市場(chǎng)操縱者。而這一切，離不開(kāi)中間人“保本承諾”“代客理財”的誘導，也就是上述光大證券云浮新興東堤北路證券營(yíng)業(yè)部原負責人張林開(kāi)及其團隊。

具體來(lái)看，記者從投資者處獨家獲悉《投資委托協(xié)議》，甲方為投資者，乙方為自然人，名叫鄭慧。該協(xié)議提到，“甲方委托乙方進(jìn)行二級市場(chǎng)股票投資，乙方作為投資團隊，其投資策略是通過(guò)大數據嚴格篩選買(mǎi)入一攬子股票，形成投資組合，以獲取穩定收益”。

甲方提供理財資金，乙方提供保證金，共同存入甲方的證券賬戶(hù)，雙方出資比例為甲：乙=10:1?！耙曳奖ＷC甲方本金安全，并按年化12%的收益支付甲方利息”（紅線(xiàn)部分）。甲方將賬號密碼告知乙方，由乙方進(jìn)行股票操作。

（光大證券原云浮新興東堤北路證券營(yíng)業(yè)部的投資者提供的《投資委托協(xié)議》）

鄭慧是誰(shuí)？一些在光大證券原云浮新興東堤北路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)的投資者匿名向券商中國記者表示，過(guò)去這些年一直以為鄭慧是光大證券員工。直到今年5月的證監會(huì )公告，才發(fā)現鄭慧被定性為市場(chǎng)操縱者。

這種錯誤認知的形成，是因為從協(xié)議簽署至今，投資者聯(lián)系對象一直是前述光大證券張林開(kāi)團隊。記者注意到，上述《投資委托協(xié)議》的空白處有張林開(kāi)的簽字、手印及其身份證號碼。

據多名投資者提到，2017年至2018年張林開(kāi)團隊以光大證券名義宣稱(chēng)其營(yíng)業(yè)部即將開(kāi)業(yè)，并通過(guò)電話(huà)、微信等方式邀約投資者開(kāi)戶(hù)。隨后，投資者被張林開(kāi)團隊推薦名為“鎖倉”的理財業(yè)務(wù)，門(mén)檻100萬(wàn)，保證本金安全，按本金的5%或10%保證金數額打入投資者賬戶(hù)，一種按照年化12%按月支付利息，一種按盈利各占50%分紅，虧損由張團隊負責。同時(shí)，投資者均被要求將賬戶(hù)密碼交給張林開(kāi)團隊，只能看賬戶(hù)，但不能操作。

一名投資者向記者回憶與張林開(kāi)等人簽訂鎖倉業(yè)務(wù)的經(jīng)過(guò)，也反映出在不知情的情況下與身份不明人士簽署了投資委托協(xié)議。

“2017年底簽協(xié)議時(shí)，對方名字是空白，光大證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員讓我先簽名，她稱(chēng)之后拿到光大證券總部走流程?！彪m然協(xié)議沒(méi)回到投資者手上，但合同已開(kāi)始進(jìn)行，投資者表示，很快從賬戶(hù)收到利息。

“之后，我兩次向光大證券營(yíng)業(yè)部要協(xié)議，但被拖著(zhù)，理由要么是老總出差，要么沒(méi)蓋好章?！睋撁顿Y者回憶，上述理財業(yè)務(wù)一直順利推進(jìn)，直到2019年初才想起協(xié)議未拿回來(lái)?！拔以俅螁?wèn)光大證券營(yíng)業(yè)部要看協(xié)議，一個(gè)業(yè)務(wù)員拿出鄭慧簽名的協(xié)議給我，說(shuō)之前簽訂的協(xié)議不見(jiàn)了，現在補簽給我。當時(shí)我還以為鄭慧是光大證券的老總。后來(lái)我依然能如期收到利息，所以對這個(gè)簽名沒(méi)有太在意?！?/p>

另?yè)浾叨喾搅私?，協(xié)議乙方簽字人主要為鄭慧或者楊杰二人。投資者所述，在業(yè)務(wù)過(guò)程中都沒(méi)有見(jiàn)過(guò)楊杰、鄭慧本人，也沒(méi)有這兩人的聯(lián)系方式；而張林開(kāi)等人均以營(yíng)業(yè)部執照沒(méi)下來(lái)，需要拿到上級營(yíng)業(yè)部蓋章或是總部蓋章為由，讓投資者先在協(xié)議上簽字。

最終，投資委托協(xié)議只有鄭慧/楊杰簽字、張林開(kāi)的身份信息等，未有光大證券公章。

那么，光大證券在上述風(fēng)波中處于什么角色？在投資者看來(lái)，正是券商品牌背書(shū)才導致自己被騙。據悉，張林開(kāi)等人與投資者溝通全程均在光大證券營(yíng)業(yè)部或與光大營(yíng)業(yè)部員工在微信、電話(huà)完成，投資者在光大證券開(kāi)戶(hù)、賬戶(hù)密碼亦交付給光大員工。賬戶(hù)出現虧損時(shí)，張林開(kāi)等人一開(kāi)始在微信上宣稱(chēng)由營(yíng)業(yè)部負責，后來(lái)又在營(yíng)業(yè)部給投資人簽了另外的結算協(xié)議兜底，該營(yíng)業(yè)部員工幾乎全員參與。

有法律相關(guān)人士分析稱(chēng)，投資者巨額財產(chǎn)交付委托的關(guān)鍵，在于認為這是光大證券推出的理財以及確實(shí)全程由光大相關(guān)工作人員負責且承諾了兜底，“否則基于正常人的基本理性，是不可能把巨額資金（100萬(wàn)起）交付給不認識的陌生人進(jìn)行理財操作?！?/p>

在正式提起訴訟之前，有投資者自行向光大證券相關(guān)人士交涉這起糾紛，對方以“協(xié)議未蓋光大證券公章"理由，認為公司不負有責任。

多名券商人士分析稱(chēng)，上述風(fēng)波應該是張林開(kāi)及其團隊的個(gè)人行為，可能與光大證券公司無(wú)關(guān)，但也暴露光大證券對分支機構的合規和風(fēng)險管理存在一定漏洞。

記者向光大證券了解是否知情張林開(kāi)上述行為，以及公司目前是否有處置方案。對此，光大證券向券商中國記者回應稱(chēng)，本次監管措施涉及違規行為主要發(fā)生在2018年至2019年，公司在2020年4月對原云浮新興東堤北路證券營(yíng)業(yè)部負責人張林開(kāi)進(jìn)行免職處理，責令其專(zhuān)職處理相關(guān)事項，并做好客戶(hù)溝通工作。

針對監管函中提及問(wèn)題，光大證券表示，公司高度重視，已第一時(shí)間責令廣東分公司及相關(guān)營(yíng)業(yè)部對業(yè)務(wù)開(kāi)展及合規管理進(jìn)行全面整改，對相關(guān)責任人員啟動(dòng)進(jìn)一步問(wèn)責。后續公司將圍繞證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)各業(yè)務(wù)環(huán)節內控合規管理等重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)一步梳理執業(yè)行為風(fēng)險點(diǎn)和管控措施，持續開(kāi)展違規及異常交易行為監控及執業(yè)行為風(fēng)險自查，加強從業(yè)人員合規、誠信及廉潔執業(yè)行為案例警示教育及合規宣導工作，加大對違規行為的問(wèn)責力度，進(jìn)一步增強員工合規意識，規范員工執業(yè)行為，不斷完善內控合規制度建設和執業(yè)行為管控，最大限度保護投資者合法權益。

投資者踩雷ST股本金巨虧 疑被卷入市場(chǎng)操縱案

隨著(zhù)投資者簽訂委托投資數年后，數億資金的投資委托后來(lái)出現巨虧。

記者了解到，委托資金最終竟基本用于買(mǎi)入一只后來(lái)被ST的股票——柏堡龍（002776，現為*ST柏龍），并產(chǎn)生巨額虧損。

一位投資者告訴記者，他在2018年打款進(jìn)賬戶(hù)，一開(kāi)始不知道賬戶(hù)買(mǎi)了什么股票，后來(lái)知道是柏堡龍。自己觀(guān)察后，發(fā)現柏堡龍股價(jià)逐步走高，隨后開(kāi)始下跌出現虧損?！?019年5月他們在沒(méi)有通知我們的情況下，把所有的賬戶(hù)全都以每股20多元的價(jià)格買(mǎi)入柏堡龍，一直虧損到股價(jià)3元左右，我忍不住自己清倉。我及家人的損失超過(guò)500萬(wàn)元?！鼻笆鰪V東投資者說(shuō)。

盡管有投資者中途發(fā)現賬戶(hù)出現虧損后提出終止合作，但張林開(kāi)等人未立即終止。據投資者反映，張林開(kāi)等人聲稱(chēng)找資金操盤(pán)，要把股價(jià)提到20多元給投資者解套，或以其他理由欺騙、拒絕、拖延。受此影響，有投資者未及時(shí)止損，甚至為彌補損失加倉買(mǎi)入該股票。

從股價(jià)走勢來(lái)看，*ST柏龍股價(jià)曾在2019年4月創(chuàng )下18.09元（前復權）的歷史高點(diǎn)，隨后在2019年5月單月暴跌近40%，截至今年8月1日收盤(pán)公司股價(jià)為2.2元，相較最高點(diǎn)蒸發(fā)超87%。

值得一提的是，柏堡龍曾在2019年5月21日及22日連續兩日跌停，而柏堡龍2019年5月23日、及2019年5月28日-30日的龍虎榜數據顯示，光大證券云浮新興東堤北路營(yíng)業(yè)部均在買(mǎi)入前五的席位上。

有業(yè)內人士指出，分支機構大量賬戶(hù)出現趨同交易，買(mǎi)入同一只股票，證券公司是否有監控到上述異常交易行為，值得關(guān)注。

今年5月中國證監會(huì )披露的行政處罰決定書(shū)顯示，對陳娜娜、楊杰、鄭慧三人利用92個(gè)證券賬戶(hù)，操縱柏堡龍股價(jià)的行為，合計罰款300萬(wàn)元。在前文提到投資者簽訂的委托協(xié)議中，作為乙方簽字的楊杰、鄭慧的身份也浮出水面。

該決定書(shū)指出，2018年7月6日至2019年5月31日，楊杰等人控制使用賬戶(hù)組，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢,連續交易、對倒“柏堡龍”，多次以盤(pán)中拉抬、尾市拉抬等手段影響股票交易價(jià)格和交易量，造成期間內“柏堡龍”股價(jià)明顯異常，構成操縱證券市場(chǎng)。至此，多名投資者懷疑，自己的賬戶(hù)被別有企圖的人用于市場(chǎng)操縱。

另根據*ST柏龍今年6月28日公告，公司實(shí)際控制人陳偉雄、陳娜娜已于6月19日因涉嫌欺詐發(fā)行股票罪、違規披露、不披露重要信息罪被執行逮捕。

記者了解到，此次涉案較廣，投資者損失金額或比較大。一位投資者相關(guān)知情人士表示，在2019年3-6月間買(mǎi)入的投資者虧損比較嚴重，這部分投資者賬面虧損比例大約為本金的60-70%，“也有個(gè)別極端客戶(hù)260萬(wàn)本金虧損了250萬(wàn)元?！?/p>

多名投資者曾多次試圖向光大證券總部要求賠償虧損。相關(guān)投資者告訴記者，該營(yíng)業(yè)部原負責人張林開(kāi)等人阻礙投資人正常接聽(tīng)電話(huà)并反映情況，并伙同他人不當干擾投資者對于光大證券總部的電話(huà)回訪(fǎng)、風(fēng)險測評及有關(guān)評估問(wèn)詢(xún)。

記者了解到，投資者中20多人已于2020年10月28日向當地公安局報案，向不同相關(guān)部門(mén)投訴未果。但今年初又有多人同時(shí)向中國證監會(huì )、廣東證監局等證券監管部門(mén)投訴舉報，截至目前，已經(jīng)接到廣東證監局的回復，對光大證券及相關(guān)人員作出監管措施的決定。

責編：汪云鵬

校對：蘇煥文

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