24份私募罰單同期發(fā)出，嚴監管態(tài)勢不改，多家私募多達六項違規行為

清一色財經(jīng)8月20日訊（記者封其娟）多份私募罰單又在同一日集中披露，且多家私募違規行為不低于五項；對于部分私募及高管提出的申辯意見(jiàn)，中基協(xié)均不予采納。

(資料圖片僅供參考)

8月18日，中基協(xié)、浙江監管局、深圳監管局披露了共計24份私募罰單，涉及7家私募及旗下共計16名高管人員。這其中包括了，3家私募證券投資基金即晟孚投資、領(lǐng)睿資產(chǎn)、福建摩方；3家私募股權、創(chuàng )投基金即陸羽基金、騰邦梧桐、長(cháng)興基金以及1家其他私募投資基金米多資產(chǎn)。

據罰單，領(lǐng)睿資產(chǎn)、陸羽基金、米多資產(chǎn)均存在六項違規行為，福建摩方、長(cháng)興基金均有五項違規行為；此外，騰邦梧桐、晟孚投資存在的違規行為各四項、兩項。經(jīng)梳理，上述7家私募所涉違規行為主要包括7類(lèi)情形：未按規定進(jìn)行信息披露；未按要求填報、登記備案信息；未妥善保存私募基金相關(guān)材料；未嚴格履行合格投資者確認程序；違規向投資者承諾保本保收益；違反投資者適當性管理要求；不配合協(xié)會(huì )自律管理。

在紀律處分上，中基協(xié)分別暫停受理晟孚投資、領(lǐng)睿資產(chǎn)私募產(chǎn)品一年、半年；另外，中基協(xié)取消了領(lǐng)睿資產(chǎn)、陸羽基金、福建摩方、米多資產(chǎn)的會(huì )員資格，并對陸羽基金、福建摩方采取了撤銷(xiāo)管理人登記的處分。

另外，浙江監管局對長(cháng)興私募基金及法定代表人沈云鋒均采取責令改正的行政監管措施；深圳監管局對騰邦梧桐及其總經(jīng)理趙聞晟、法定代表人兼執行董事周小鳳，均采取出具警示函的監管措施。與此同時(shí)，中基協(xié)也對趙聞晟下發(fā)了《紀律處分復核決定書(shū)》，維持此前采取公開(kāi)譴責的紀律處分。

實(shí)際上，在中基協(xié)下發(fā)罰單之前，不少私募已被地方證監局采取了行政監管措施。早在前年，福建摩方已被福建證監局采取責令改正的行政監管措施，領(lǐng)睿資產(chǎn)去年也已被北京證監局采取出具警示函的行政監管措施。

3家私募存在六項違規行為，均被取消會(huì )員資格

3月15日，中基協(xié)已向領(lǐng)睿資產(chǎn)及現任法定代表人張小林、時(shí)任合規風(fēng)控負責人沈默、時(shí)任法定代表人鄭君、時(shí)任合規風(fēng)控負責人李曉霞、登記為合規風(fēng)控負責人的謝躍進(jìn)，下發(fā)了《紀律處分事先告知書(shū)》。5位高管中，僅沈默在規定期限內向協(xié)會(huì )提交了書(shū)面申辯意。但協(xié)會(huì )指出，僅以不知情、事后發(fā)現并采取一定措施為由申辯，申辯意見(jiàn)不被采納。

經(jīng)查，領(lǐng)睿資產(chǎn)存在六項違規行為:

一是未按規定向投資者披露基金投資與費用承擔情況；

二是不按要求配合協(xié)會(huì )自律檢查。

三是未向投資者披露重大事項；

四是未向協(xié)會(huì )報告重大事項；

五是未更新股東發(fā)生變更的信息；

六是未妥善保存私募基金相關(guān)材料。

最終，中基協(xié)決定取消領(lǐng)睿資產(chǎn)會(huì )員資格、暫停受理私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月，并對上述4位高管均進(jìn)行公開(kāi)譴責。

去年3月2日，領(lǐng)睿資產(chǎn)被北京證監局采取出具警示函的行政監管措施。中基協(xié)紅字提示，該私募存在2類(lèi)情形：1）存在超過(guò)到期日3個(gè)月且未提交清算申請的私募基金；2）存在提交清算開(kāi)始后超過(guò)6個(gè)月未完成清算的私募基金。

今年1月，中基協(xié)便向陸羽基金及法定代表人、合規風(fēng)控負責人嚴建紅下發(fā)《紀律處分事先告知書(shū)》，陸羽基金、嚴建紅均未在規定期限內提出申辯意見(jiàn)。待到3月6日接收《紀律處分決定書(shū)》后，二者均向協(xié)會(huì )提出紀律處分復核申請，申請減輕處分，但協(xié)會(huì )并不采納申辯意見(jiàn)，維持此前紀律處分，取消陸羽基金會(huì )員資格，撤銷(xiāo)其管理人登記的紀律處分，并取消嚴建紅基金從業(yè)資格。

經(jīng)審理、認定，陸羽基金也存在六項違規事實(shí)：

一是違反專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則。陸羽基金發(fā)起成立茶交易平臺，該私募持股60%且嚴建紅作為實(shí)控人、法定代表人同時(shí)擔任該平臺法定代表人。按規定，私募不得兼營(yíng)交易平臺等與私募基金管理存在沖突的業(yè)務(wù)規定；

二是產(chǎn)品募集完畢后未按規定向協(xié)會(huì )備案；

三是違規向投資者承諾保本保收益；

四是違反投資者適當性管理要求；

五是未準確、完整填報管理人登記信息且未及時(shí)更新登記備案信息；

六是不符合管理人登記要求等違規事實(shí)。

陸羽基金成立已超10年，是一家私募股權、創(chuàng )投基金。據天眼查，在2014年，陸羽基金參與投資了竹木家具生產(chǎn)商綠保木竹、洗滌日用品生產(chǎn)商紅衛日用化工。然而，這2家公司的大股東均被限制高消費，且2家公司曾涉及多起法律訴訟。

另外，米多資產(chǎn)及登記為法定代表人、董事長(cháng)王晰、登記為合規風(fēng)控負責人朱琳，均在規定期限內提交書(shū)面申辯意見(jiàn)，且皆列出6點(diǎn)申辯意見(jiàn)，但都不被協(xié)會(huì )所采納。最終，中基協(xié)決定取消米多資產(chǎn)會(huì )員資格，并對公司及王晰、朱琳進(jìn)行公開(kāi)譴責。

經(jīng)查，米多資產(chǎn)存在六項違規行為：

一是推介私募基金時(shí)措辭不規范。推介材料中介紹投資標的的管理團隊時(shí)，使用“業(yè)績(jì)最佳”“規模最大”等措辭；

二是未嚴格履行合格投資者確認程序。多只產(chǎn)品未要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明；

三是委托不具有銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的機構推介私募基金。米多資產(chǎn)的產(chǎn)品由不具有銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的母公司米多財富管理有限公司負責推介；

四是未落實(shí)投資者適當性管理要求；

五是人員混同。2020至2022年，米多資產(chǎn)長(cháng)期、多次為米多財富等關(guān)聯(lián)方員工報銷(xiāo)辦公費、交通費、差旅費等費用，且未向協(xié)會(huì )說(shuō)明合理理由，存在與關(guān)聯(lián)方人員混同的情形；

六是未妥善保存私募基金相關(guān)材料。部分投資者的基金合同、身份文件因辦公場(chǎng)所變更、人員交接等原因遺失。

還有私募被地方證監局、中基協(xié)同時(shí)披露罰單

同在8月18日，福建摩方以及時(shí)任法定代表人張潔、時(shí)任合規風(fēng)控負責人吳誕川，登記為法定代表人的何永剛均收到中基協(xié)下發(fā)的《紀律處分決定書(shū)》，協(xié)會(huì )取消福建摩方會(huì )員資格，撤銷(xiāo)其管理人登記，并對上述3位高管進(jìn)行警告處理。

經(jīng)查發(fā)現，福建摩方存在五大違規行為：

一是未按基金合同約定進(jìn)行信息披露；

二是基金從業(yè)人員不具有基金從業(yè)資格；

三是虛假報送登記信息；

四是未及時(shí)更新登記信息；

五是經(jīng)營(yíng)管理失控。目前福建摩方?jīng)]有辦公地址，員工僅何永剛一人，其余人員均已經(jīng)離職;基金產(chǎn)品已經(jīng)全部清算，虧損嚴重，福建摩方目前已無(wú)從事任何跟證券基金相關(guān)聯(lián)的展業(yè)計劃。在2021年12月28日向協(xié)會(huì )提交的《退會(huì )申請書(shū)》中稱(chēng)“因公司近幾年經(jīng)營(yíng)虧損嚴重，已無(wú)力經(jīng)營(yíng)私募基金業(yè)務(wù)，無(wú)法繼續繳交協(xié)會(huì )觀(guān)察會(huì )員的會(huì )費，因此本機構特申請退會(huì )”。

據中基協(xié)紅字提示，福建摩方存在近一年無(wú)在管基金、全職從業(yè)人員少于5人、未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告3類(lèi)情形。早在2021年8月，福建摩方已被福建證監局采取責令改正的行政監管措施。

被浙江監管局要求責令改正的長(cháng)興基金，在展業(yè)過(guò)程中也涉及五大違規行為：

一是存在投資者適當性匹配不規范，未進(jìn)行合格投資者承諾；

二是存在未按合伙協(xié)議約定進(jìn)行投資冷靜期回訪(fǎng)；

三是存在基金未按合伙協(xié)議約定進(jìn)行信息披露；

四是部分基金賬戶(hù)的管理不規范；

五是為其他私募基金管理人介紹客戶(hù)并收取費用。

于中基協(xié)登記的騰邦梧桐總經(jīng)理趙聞晟，因不服中基協(xié)處分決定，在規定期限內向協(xié)會(huì )提出紀律處分復核申請，但協(xié)會(huì )對其申辯意見(jiàn)不予采納，將對趙聞晟進(jìn)行公開(kāi)譴責。

經(jīng)審理，協(xié)會(huì )認定騰邦梧桐存在多項違規事實(shí)，具體包括:一是違反管理人誠實(shí)信用義務(wù)；二是不配合協(xié)會(huì )自律管理；三是騰邦梧桐填報的法定代表人、董事長(cháng)、合規風(fēng)控負責人均發(fā)生變更，但未向協(xié)會(huì )報告重大事項并更新信息；四是未準確填報管理人登記信息。

此外，根據騰邦梧桐及其高管人員答復，騰邦梧桐缺乏穩定的辦公場(chǎng)所，僅有3名在崗人員且未設置風(fēng)控合規負責人。公司因內部糾紛導致經(jīng)營(yíng)管理陷入異常，已不再持續符合私募基金管理人的登記條件。

免責聲明：本文不構成任何商業(yè)建議，投資有風(fēng)險，選擇需謹慎！本站發(fā)布的圖文一切為分享交流，傳播正能量，此文不保證數據的準確性，內容僅供參考

關(guān)鍵詞：