焦點(diǎn)速看：深國融前海金融及董事長(cháng)曾波收警示函 承諾最低收益

北京7月6日訊 昨日，中國證監會(huì )深圳監管局網(wǎng)站公布的行政監管措施決定書(shū)〔2023〕99號、行政監管措施決定書(shū)〔2023〕100號顯示，深圳深國融前海金融管理股份公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：深國融前海金融）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在對深圳雅興投資企業(yè)（有限企業(yè)）的投資者承諾投資本金不受損失及承諾最低收益的情形。

上述情形違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）第十五條的相關(guān)規定。依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定，深圳證監局決定對深國融前海金融采取出具警示函的行政監管措施。

(資料圖片)

自公司成立以來(lái)，曾波一直擔任公司的法定代表人、董事長(cháng)、總經(jīng)理，對公司上述違規行為負有責任。依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定，深圳證監局決定對曾波采取出具警示函的行政監管措施。

相關(guān)法規：

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十五條：私募基金管理人、私募基金銷(xiāo)售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機構及其他私募服務(wù)機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規及本辦法規定，中國證監會(huì )及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、公開(kāi)譴責等行政監管措施。

以下為原文：

深圳證監局關(guān)于對深圳深國融前海金融管理股份公司采取出具警示函措施的決定

深圳深國融前海金融管理股份公司：

經(jīng)查，你公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在對深圳雅興投資企業(yè)（有限企業(yè)）的投資者承諾投資本金不受損失及承諾最低收益的情形。上述情形違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募管理辦法》）第十五條的相關(guān)規定。依據《私募管理辦法》第三十三條規定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施。你公司應當切實(shí)提高規范運作意識，持續加強業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責，杜絕產(chǎn)生新的違法違規行為。

如對本行政監管措施不服，你公司可在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證監會(huì )提出行政復議申請，也可在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。

深圳證監局

2023年7月2日

深圳證監局關(guān)于對曾波采取出具警示函措施的決定

曾波：

經(jīng)查，深圳深國融前海金融管理股份公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在對深圳雅興投資企業(yè)（有限企業(yè)）的投資者承諾投資本金不受損失及承諾最低收益的情形，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募管理辦法》）第十五條的相關(guān)規定。

自公司成立以來(lái)，你一直擔任公司的法定代表人、董事長(cháng)、總經(jīng)理，對公司上述違規行為負有責任。依據《私募管理辦法》第三十三條規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。

如對本行政監管措施不服，你可在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證監會(huì )提出行政復議申請，也可在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。

深圳證監局

2023年7月2日

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